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【工行溫度】堅持依法合規 維護金融安全

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【工行溫度】
堅持依法合規  維護金融安全
——工行安慶華中路支行優秀合規經理王海安經驗分享
   
    工行安慶華中路支行合規經理王海安踏實肯干、敢于擔當,始終以飽滿的工作熱情、扎實的工作作風,兢兢業業的敬業精神,帶領華中路支行營業部團隊完成市行下達的各項業務指標,并多次被評為先進工作者、優秀合規經理等榮譽,贏得了客戶、領導和同事們的一致贊譽。
    認真執行日常監督檢查,促進內控制度落實。作為支行合規經理,支行日常業務的監督檢查工作,現金及重要空白憑證等檢查工作,她都會認真做好。在日常監督檢查中發現問題,都會做好記錄,分析問題出現的原因,并督促相關人員限期整改,無法整改或短時期無法整改的注明原因,及時上報。每日晨會,組織員工認真學習內控合規相關文件,幫助督促員工在業務處理過程中,認清業務的風險點、抓好風險環節,時刻牢記合規操作,增強防控意識,提高風險防控能力。提高員工合規能力,要求我們每位員工“從我做起、從一點一滴做起”,不斷提高業務知識水平,主動學習業務、學習各項規章制度。熟悉自己的崗位工作和業務,具備崗位所需的專業知識、資格與能力。
    加強學習,增強依法合規經營的理念。平時多梳理各業務流程中的風險點,結合所在崗位可能產生風險的環節,依法合規經營,防止風險的發生。嚴格履行授權職責,把好復核授權關,負責對經辦柜員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督,確保授權交易的真實可控。如我們在為對公客戶辦理公司存款賬戶開戶時,首先應初步了解他開戶的用途是什么、其次認真審核客戶提供的證照資料是否完整有效,防止客戶用假證照辦理開戶,還要按照規定由業務部客戶經理開展盡職調查。如果我們不去認真遵守這些相關規定,就有可能造成開戶資料不齊全,或使存款人利用賬戶進行詐騙、洗錢等違法活動。
    加強內控管理,堅持自查自糾。在對照部門崗位職責和相關規章制度,認真對工作進行自查時,發現問題及時解決;對已發現問題隱患能做到及時預警,及時整改。切實提高員工依法合規經營的自覺性,進一步教育和引導員工樹立依法合意識,提高全面風險管理能力和內控案防水平。作為支行合規經理,每天堅持負責檢查網點的監控設備、安全設施,監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況,如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門,及時進行維護。為了能成為一名優秀的合規經理,要求自己每天都進行相關的工作內容的學習,掌握監督檢查的工作內容和要點,抓好各項規章制度和操作規程的學習教育活動,提高自己的業務素質和職業道德水平,自覺加強自身的思想教育和警示教育,不斷提高自己的專業知識。(安蕾)

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